金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-18 第60套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列各项中，属于系统风险的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 货币政策的“三大法宝”包括()。Ⅰ.公开市场业务Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.法定存款准备金政策Ⅳ.正回购 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列各项中，可以通过公开市场操作方式进行宏观调控的机构是 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ( )是指交易者的心理预期往往决定其交易行为，因而在投机气氛比较浓厚或市场不确定性比较大的短期国际资金流动中，人们... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股票分析中，量化分析法的显著特点包括( )。①使用大量数据②使用大量模型③使用电脑④以价格判断为基础 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上市公司发行可转换公司债券，其最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 深圳证券交易所于（）年正式开业。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 2008年12月16日，()股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 个人投资者投资行为的特点不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于股票合并的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列属于系统风险的有（）。Ⅰ.市场风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性风险 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为()等种类。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列各项可以作为证券发行人机构的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 因法院判决申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股份公司发行可转换优先股票的意义是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 金融期货的主要交易制度有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司公积金的来源有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 公司财产在未按照规定清偿债务之前，不得分配给股东。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 参与优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，还可以参与本期剩余盈利的分配，但不能和普通股股东等额的分... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持... | 判断题 | 1.0 |