金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-16 第62套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 建立风险评估体系的原则主要有（）。Ⅰ.符合金融机构实际Ⅱ.保证最大收益Ⅲ.符合监管要求Ⅳ.保证一定的前瞻性 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列各项中，属于系统风险的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有()。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④股权自由现金... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列选项中，属于资本流出的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 场外交易市场的特征有（）。Ⅰ、挂牌标准相对较低Ⅱ、监管较为宽松Ⅲ、交易制度通常采用做市商制度Ⅳ、信息披露要求较低 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁，被称为() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 当中央银行提高法定存款准备金率时，在市场上引起的反应为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）Ⅰ、公募市场Ⅱ、私募市场Ⅲ、全球性市场Ⅳ、区域性市场 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 存款类金融机构包括()等吸收公众存款的金融杌构以及政策性银行。Ⅰ、商业银行Ⅱ、邮政储蓄银行Ⅲ、城市信用合作社Ⅳ、农... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 直接融资与间接融资的区别主要在于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（）。Ⅰ、明确公司治理相关要求，并针对存在特别表... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为( )。①先行性指标... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货交易是指交易双方在集中性的市场以()方式所进行的期货合约的交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 货币期权合约主要基础资产的币种包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券市场的有效性包含()的要求。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在我国承担基金份额注册登记工作的主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 普通股股东的权利是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于备兑权证的表述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人比较多，主要包括()等。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于记名股票特点的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 当市场行情上涨时，投资组合的财富反而会减少。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 货币市场工具通常指到期日在l～2年之间的短期金融工具。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股票期货是以一只或一揽子股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。() | 判断题 | 1.0 |