金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-12 第66套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于影响金融市场运行的因素，以下说法错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币（）亿元。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 主板上市按照板块不同，可以划分为（）。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 货币市场是指融资期限在一年及一年以下的金融市场，其中不包括（）。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.股票市场Ⅲ.票据市场Ⅳ.债券市场 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | “货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”描述的是货币政策（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ.有价证券一般标有票面金额Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本Ⅲ.有价证券的价格应... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下关于上市开放式基金(LOF)的表述中，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 金融市场的反映功能主要表现在()。Ⅰ.金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况Ⅱ.人们可以随时通过这个有形... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 融资租赁中出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过()的方式全部收回。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法，错误的是（）. | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 利用基础金融衍生工具的结构化特性,通过相互结合或者与基础金融工具相结合,所开发设计的具有复杂特性的金融衍生产品称为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中央银行宏观金融调控的中介指标是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 建构模块工具，即最简单和最基础的金融衍生工具有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 资本资产定价模型通过假设来简化所研究的问题，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券投资基金的特点包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。重大事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《刑法》规定，商业银行和()等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 律师被吊销执业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在我国，基金托管人只能由依法设立的投资银行承担，而基金管理人只能由依法设立的商业银行承担。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 收益公告主要包括每十万份基金净收益和7日年化收益率。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 基金管理人可以通过规定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。( ) | 判断题 | 1.0 |