金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-11 第67套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司风险限额根据（）原则确定，鼓励不同层级的经营机构在“资本、风险、收益”之间寻求平衡。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是( )。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。①中国香港外汇基金②中国香港政府持有公司③私营企业④授权机构 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列各项中，不属于科创板上市标准的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在计算VaR的各方法中，（）的计算涉及到随机模拟过程 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 全面风险管理模式阶段体现了（）风险管理理念和方法。①全球的风险体系结构②局部的风险管理范围③全程的风险管理过程④全... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 企业可以通过（）实现对其他企业的控股或参股。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 金融期货的主要交易制度有（）。Ⅰ.结算所和无负债结算制度Ⅱ.集中交易制度Ⅲ.有负债结算制度Ⅳ.保证金制度 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。Ⅰ.募集资金Ⅱ.交... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 金融期货交易与普通远期交易的区别有()。Ⅰ.交易场所和交易组织方式不同Ⅱ.交易的监督程度不同Ⅲ.远期交易是标准化交... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于价量关系指标的说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 可转换证券的要素主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有()等。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据新《证券法》，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()几个标准。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( )区间。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列属于金融互换的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会行使的职权包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本拘重置价格相等。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 基金收益具有一定的波动性，投资风险较大，银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资相对比较安全。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在上海证券交易所挂牌发售。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上海证券交易所A股、基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。( ) | 判断题 | 1.0 |