金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-10 第68套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 个人投资者参与新三板的条件是()。Ⅰ.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上Ⅱ.具有两年以... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》对创业板上市的发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是() | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据()划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 直接融资的特点有（ ）。①直接性②分散性③融资信誉有较大的差异性④可逆性 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（）。Ⅰ.促使债券持有人转换股份Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 风险管理与控制的核心包括（ ）。Ⅰ．风险限额的确定Ⅱ．风险限额的分配Ⅲ．风险监控Ⅳ．风险的消除 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ()是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）=期权价格的变化／无风险利率的变化。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有（）Ⅰ、封闭式基金采用现金方式分红或红利再投资Ⅱ、根据有关规定，一... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，不属于此类股份的有（）Ⅰ、内部职工股Ⅱ、境外上市外资股Ⅲ、监事持有的股份... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的基本特征（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 只能在期权到期日执行的期权是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按()划分，股票可分为普通股和优先股。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 按金融交易对象可以把金融市场划分为（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 按照交易的直接对象，金融市场可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股权类产品的衍生工具包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同( )实施，并征求银监会和保监会的意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 我国曾经发行过的特殊型国债主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 深圳证券交易市场B股清算交收具体业务流程包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于基金托管人的更换条件，下列论述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 资本市场线的Y轴截距代表单位市场风险的风险溢价。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度超高，基金管理费率越低。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 外币国债是以本币为面值发行的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。( ) | 判断题 | 1.0 |