金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-07 第71套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有（）Ⅰ、银行贷款Ⅱ、应收账款Ⅲ、应付账款Ⅳ、房地产 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 货币政策的传导机制包括（）。Ⅰ、利率传导机制Ⅱ、信用传导机制Ⅲ、资产价格传导机制Ⅳ、汇率传导机制 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照伦敦交易所的层次划分，适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是() | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。Ⅰ.可控Ⅱ.可测Ⅲ.可承受Ⅳ.可预期 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》对创业板上市的发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是() | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 创业板市场的特点不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。①金融债券发行申请报告②发... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（）等类别Ⅰ、基于利率的结构化产品Ⅱ、基于货币的结构化产品Ⅲ、基... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ()是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ.有价证券一般标有票面金额Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本Ⅲ.有价证券的价格应... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有（ ）。Ⅰ．存款准备金制度Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，从而规避相应的风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于基金的管理费，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于私募基金与公募基金对比的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 基金托管人一般通过( )等方式对基金资产进行核对。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有()的情形。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 哈理·马柯威茨模型所需要的基本输入包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股"按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | Shibor是中国货币市场的基准利率。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券交易所是实行自律管理的自然人。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 委托买卖是证券经纪商的主要业务。() | 判断题 | 1.0 |