金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-06 第72套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 金融市场通过竞争性的价格决定(利率)，将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 按信托财产的形态，可将信托划分为（ ）。Ⅰ．资金信托Ⅱ．动产信托Ⅲ．不动产信托Ⅳ．债权信托 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（ ）。①主板市场②另类投资市场③专业证券市场④金边债券市场 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理的手段，由此产生的问题有（）。Ⅰ.基差风险Ⅱ.没有对手方Ⅲ.违约... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列属于货币政策工具的是()。Ⅰ.存款准备金率Ⅱ.利率Ⅲ.税率Ⅳ.公开市场业务 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）Ⅰ、调剂资金余缺Ⅱ、实施宏观调控Ⅲ、提高资金收益率Ⅳ、实行特定产业政策 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 金融衍生工具的价格取决于()价格的变动。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | A公司当年的净资产收益率为75％，已知当年的销售利润率为25％，资产周转率为2，那么杠杆比率为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 货币政策的最终目标有()。Ⅰ.物价稳定Ⅱ.存款准备金Ⅲ.充分就业Ⅳ.经济增长Ⅴ.国际收支平衡 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 金融市场的发展趋势包括（ ）。Ⅰ．金融全球化 Ⅱ．金融自由化Ⅲ．金融工程化 Ⅳ．资产证券化 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | A公司的每股收益是2.5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为( )元。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。Ⅰ．国际社会政治、经济的变化Ⅱ．领袖更替Ⅲ．政权更迭Ⅳ．战争 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下面有关风险的相关内容，说法正确的是（）。①风险事件是指特定的引发损失（或收益）的事件②风险敞口在特定情况下是可以... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括()等。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券发行市场的作用主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券投资基金的主要当事人有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 金融期货的主要交易制度有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列()股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，强制建立的补充养老保险基金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 直接融资工具包括企业债券、商业票据、公司股票、人寿保险单等。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在期权有效期内，基础资产产生的收益将会使看涨期权价格上升。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 基金本期净收益是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | B股属于境外上市外资股。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。() | 判断题 | 1.0 |