金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-05 第73套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的() | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（ ）的交易。 Ⅰ.所有权 Ⅱ.占有权 Ⅲ.使用权 Ⅳ.收益权 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中央政府债券通常被视为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 按期权买方权利的不同，期权可分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 远期外汇合约属于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金收益分配应采用()，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 个人投资者参与新三板的条件是()。Ⅰ.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上Ⅱ.具有两年以... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 企业可以用（）进行证券投资,I、自己的积累资金II、固定资产III、暂时不用的闲置资金Ⅳ、无形资产 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 短期融资融券发行注册过程中，中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | “一手交钱、一手交货"体现的是()的特征。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于风险，下列说法正确的有()。Ⅰ.风险是指对投资者预期收益的背离Ⅱ.证券投资的风险就是证券收益的不确定性Ⅲ.系统... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 对某公司的司法性事件及监管调查会引发（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 有下列( )情形之一的，受托机构职责终止。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 衡量股票投资收益水平的指标主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 可转换债券的理论价值为80，转换价值为100，则该可转换债券的市场价值可能会是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 金融衍生工具可能存在的风险有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于我国储蓄国债(电子式)的特点，下列说法错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 基金的监管原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 投资者教育应具体重点突出的内容包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 针对基金的一切风险管理都是围绕着保护基金份额持有人利益来考虑的。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 设立基金管理公司，其主要股东应具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理较好的经营业绩和良好... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在上海证券交易所挂牌发售。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司可以接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。() | 判断题 | 1.0 |