金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-04 第74套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 一般性货币政策工具包括Ⅰ、公开市场业务Ⅱ、货币乘数Ⅲ、再贴现率Ⅳ、法定准备金率 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列各项中，属于金融期货主要交易制度的是()。Ⅰ.场外交易制度Ⅱ.限仓制度Ⅲ.大户报告制度Ⅳ.每日价格波动限制及断... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有()。Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。①有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间②转换... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列选项中，属于中国银行业监督管理委员会职责的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股票市场融资的特点有（ ）。①无须退还本金②可以转让③可以退股④保证收益 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有()等。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列( )特殊情况，有权暂停估值。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 权证按内在价值分类，可分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列有关新股网上发行的表述中，错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 委托指令的基本要素包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据资产配置的不同，混合基金分为()、()和其他基金三种类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于证券投资基金业务，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 基金资产账户管理时，应注意的内容有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险,提高了期货市场的流动性和安全性。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的50%。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 获得资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 长期国债期货的代表性品种是CBOT的20年期国债期货。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 可转换公司债券是嵌入式衍生工具与主合同构成的一种混合工具。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。() | 判断题 | 1.0 |