金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-03 第75套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的(... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法中，错误的是 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于中国的中小企业板，以下说法中，错误的是 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为()元。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 金融衍生工具市场的作用包括（ ）。 Ⅰ.促进了资本垄断的形成 Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高 Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | ( )为金融债券的登记、托管机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行( )一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在我国，证券公司自营业务()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于证券业协会的叙述，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票，该公司股票市场价格由25元升到30元时，认股权证的市场价格... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在客户融资融券期间，关于其权益处理的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券投资基金的主要当事人有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于指数基金的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于累积优先股票和非累积优先股票，下列叙述正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于基金份额持有人大会的召集，下列描述正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 我国按投资主体来分，将股票划分为()等不同的类型。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司制证券交易所的股东可以担任证券交易所的高级职员。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 次贷危机是从2006年开始的、起源于美国的、因次级抵押贷款机构破产、投资基金被迫关闭、股市剧烈震荡引起的风暴。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只是在投资者需卖出时能满足其要求。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。() | 判断题 | 1.0 |