金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-02 第76套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 我国的证券登记结算制度不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于期货合约要素，下列叙述不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（）。Ⅰ、2017年12月，巴塞尔委员会公布了《巴塞尔Ⅲ：后危机改革的最终... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列流动性风险主要衡量指标中，属于机构层面指标的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。Ⅰ、债券买卖报价分为净价和全价两种Ⅱ、所报价格为每100元面值债券的价... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照辐射地域，可以将金融市场划分为()和()? | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列各项中，不属于创业板市场功能的是 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 2008年，在全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 长期通货膨胀影响经济市场，导致市场价格上涨，总需求大于总供给，中央银行采取() | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 传统的风险限额管理主要是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 基金份额持有人是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列()属于外国债券。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集，并在境外上市的股份，其主要特点是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列各项属于我国的银行间债券市场主要职能的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。重大事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 货币期权也可以称为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 基金的监管原则包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 利率期货、利率期权和利率互换都属于利率衍生工具。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | ETF通常采用完全被动式管理方法，LOF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。他可以是指权型基金，也可以是... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 风险准备金余额达基金资产净值3%可不再提取。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券经纪商可以对大户或超级大户融资。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 保险公司是指经中国保监会会同有关部门批准，依法登记注册、受托管理保险资金的金融机构。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过90日。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。() | 判断题 | 1.0 |