金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-01 第77套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在证券市场上，资金的供给者(或证券的需求者)是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 金融互换交易可分为（）等类别。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》，风险暴露是指商业银行对单一客户或一... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ.交易所交易市场Ⅱ.银行间市场Ⅲ.银行柜台市场Ⅳ.证券公司柜台 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于货币市场及货币市场工具的说法，不正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 直接融资与间接融资的区别主要在于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现( )而平仓的。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 纵观国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程，风险管理模式大体经历了四个发展阶段，在资产负债风险管理模式阶段之后的阶... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于金融期货与金融期权盈亏特点的描述，正确的是（）。Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列各项中，不属于创业板市场功能的是 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 金融远期合约约定了将来交割的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 权证按基础资产分类，可分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国社会保障基金的资金来源包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 权证的要素包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于指数基金的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 一般程序中，发审委会议表决采取记名投票方式，则下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股票投资风格，按股票价格行为来分类，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 我国《证券法》规定，依法公开发行的股票，应当在证券交易所挂牌交易。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 以证券市场线为参照，偏离证券市场线的证券为价格错定的证券，位于直线上方的证券被低估，而直线下方的证券则被高估。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 我国《证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在最后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。() | 判断题 | 1.0 |