金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-30 第78套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 风险度量的方法包括（）Ⅰ、敏感性分析法Ⅱ、波动性分析法Ⅲ、缺口分析法Ⅳ、名义值分析法 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按照流通与否，国债可分为（）Ⅰ、长期国债Ⅱ、流通国债Ⅲ、非流通国债Ⅳ、特种国债 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列各项中，属于开放式基金特有的风险的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于期权的说法，正确的有()。Ⅰ.期权的买方为了得到一项权利，需要向卖方支付一笔期权费Ⅱ.美式期权允许期权持有... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 金融衍生工具的基本特征是()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列不属于衍生品市场的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有（）。Ⅰ、债券的利息现金流Ⅱ、债券偿付的本金Ⅲ、债券的贴现率Ⅳ、... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（ ）。? | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）Ⅰ、事件发生的结果具有可量化的性质Ⅱ、决策者... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（ ）。①主观性②客观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | ()是最基本的信用衍生品合约。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的()等财产。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于文件审核，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列()规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券交易内幕知情人包栝()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 基金托管人承担的信息披露事项具体涉及( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 债券票面金额定得较小，将会()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 金融资产价格波动性的增加提高了资产持有者持有某项金融资产的机会成本。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 普通股股东在公司盈利和剩余财产分配顺序上位于债权人和优先股股东之前。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 投资者可以进行任何金额的交易型开放式指数基金(ETP)的申购、赎回。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 偿还期限是指债务人必须全部归还利息之前所经历的时间。 | 判断题 | 1.0 |