金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-27 第81套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。称之为（）. | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 融资租赁中出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过()的方式全部收回。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下属于非系统性风险的是（）。 ①财务风险②利率风险 ③经营风险④信用风险 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于股票合并的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。①SHIBOR②HIBOR③EURIBOR④TIBOR | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ()是指在信用活动中由于存在不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义包括( )。①为投资者适当性管理提供了多样的标尺②压缩了... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 远期外汇合约属于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | ( )是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 金融期货的主要交易制度有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现()情形时，应... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于赎回风险，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列()行为违反了证券交易必须遵守的公开原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于债券的票面价值的描述，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 美国短期国库券期货合约到期时,只能用新发行的3个月期的国库券来进行交割。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于他们主要用于支付... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 风险准备金余额达基金资产净值3%可不再提取。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股息率的变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 贴现债券是属于溢价方式发行的债券。() | 判断题 | 1.0 |