金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-24 第84套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 运用组合投资策略，可以降低甚至消除（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）Ⅰ、申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中（ ）的具体要求和反映。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 看涨期权指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按()买人一定数量基础金融工具的权利。Ⅰ.协定价格Ⅱ.敲定价格... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 个人投资者投资行为的特点不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 金融衍生工具市场的作用包括（ ）。 Ⅰ.促进了资本垄断的形成 Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高 Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | ()导致期货交易具有高度的杠杆作用 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构包括（）等。Ⅰ、证券经营机构Ⅱ、银行业金融机构Ⅲ、保险经营机构Ⅳ、企业集团... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照辐射地域，可以将金融市场划分为()和()? | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 申请在创业板上市的发行人，其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于()万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。下列不是基金托管... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）Ⅰ、固定期限不低于5年(含5年)Ⅱ、发行须向中国银保监会提出申请Ⅲ、目... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 我国建立了多层次的证券市场。其中，设立的目的是服务高新技术或新兴经济企业的证券市场是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 稽查局的职责主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 安全性是债券的重要特征，具有高度流动性的债券是较安全的，那么债券不能收回投资的风险的情况有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 金融自由化的主要内容是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 我国记账式国债主要在( )发行并交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券投资基金的特点包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 期货交易的限仓可以采取()形式。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在金融期权交易中，买卖双方不会发生任何现金流转。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司应根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 三级存托凭证对发行人监管的要求最低，所以发行手续简单。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 国债基金的收益率与市场利率成正比。() | 判断题 | 1.0 |