金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-23 第85套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 21 · 中等 14
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 金融市场是经济运行状态的"晴雨表"，繁荣的金融市场往往对应看实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）Ⅰ、年报审计监管Ⅱ、会计报表监管Ⅲ、信息报送制度Ⅳ、信息公开披露制度 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中国证券业协会的宗旨包括（）。Ⅰ、遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚。坚持中国共产党的领导，... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”。其中“2”指的是中国证监会发布的（）。I、《科创板首次公开发行股... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司再融资的方式有（）I、向原股东配售股份II、向不特定对象公开募集股份II... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 金融危机的类型包括()。Ⅰ.货币危机Ⅱ.次贷危机Ⅲ.债务危机Ⅳ.银行危机 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 场外交易市场的特征有（）。Ⅰ、挂牌标准相对较低Ⅱ、监管较为宽松Ⅲ、交易制度通常采用做市商制度Ⅳ、信息披露要求较低 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 世界上最早的证券交易所出现在（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有()。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容主要是涉及（）。Ⅰ、允许外资控股... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券登记结算公司的保证交收，可以()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列各项属于证券发行市场作用的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 境内居民个人可以用()从事B股交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于平衡型基金的说法，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 测试债券价格波动性通常使用的计量指标有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 影响金融期货价格的因素包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下属于证券交易的基本过程的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 风险准备金余额达基金资产净值3%可不再提取。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股票投资组合管理的目的就是分散风险和实现收益最大化。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。( ) | 判断题 | 1.0 |