金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-21 第87套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为() | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，( )的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 与有形市场相比，无形市场具有以下()典型特征。Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广Ⅲ.交易时间相对较短Ⅳ.交易的种... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括( )。①宏观经济因素②市场因素③并购重组④行业因素 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 看涨期权的买方预期标的资产的价格在期权有效期内将会（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ()年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列有关()的数据，可以计算出基金资产净值。Ⅰ.基金资产总值和基金负债Ⅱ.基金资产总值和基金总份额Ⅲ.基金总份额和... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）Ⅰ、敏感性是经济学分析中的弹性Ⅱ、敏感性在数学上就是函数的一阶导数Ⅲ、敏感性... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | QDII可以投资于下面()金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于影响期权价格的因素及其影响方向的说法有误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于场外交易市场，以下说法正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项属于公募证券特征的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6%和12%，β系数分别为0.6和1.2，无风险借... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券投资基金的主要当事人有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 基金利润(收益)的分配方式通常有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 金融市场按交易场所和空间划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 利率期货、利率期权和利率互换都属于利率衍生工具。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 可转换债券实质上是一种含有嵌入式认股权的债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 摩擦是指对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简单和方便。() | 判断题 | 1.0 |