金融市场基础知识 模拟试卷 2026-09-19 第89套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括()。①对投... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列各项关于证券公司各类风险界定的说法，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列哪些行为会增加公司的财务风险？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）Ⅰ、证券交易的买价由做市商给出Ⅱ、证券交易的卖价由做市商给出Ⅲ、投资者之... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货交易的保证金账户必须保持一个最低的水平,称为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁，被称为() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 美国国债是由（ ）发行的债券。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于公募基金的说法。错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公募基金的特点有()。Ⅰ.募集对象不固定Ⅱ.投资金额要求较高Ⅲ.适合中小投资者Ⅳ.投资者资格和人数受监管机构的限制 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列中央银行采取的措施中属于一般性货币政策工具的有（）。Ⅰ.公开市场业务Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.存款准备金制度Ⅳ.间接信用指导 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 多元化投资于相关性较低的证券，可以有效（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于基金资产估值，下列说法正确的有（）I、基金份额净值是评价基金投资业绩的基础指标之一II、基金资产总值是基金全部... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列关于基金分类标准的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 我国的商业银行债券包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 《证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列( )的职责。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 某证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 商品证券包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于证券业协会的叙述，正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 市场间利差互换是同一市场之间债券的互换。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 金融衍生工具又称金融衍生产品,是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格变动的派生金融产品。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 目前在我国，风险准备金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度投机。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报1股代表弃权。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。() | 判断题 | 1.0 |