金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-17 第91套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 世界上最早的证券交易所是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 按()划分，股票可分为普通股和优先股。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列各项中，()属于中央银行直接信用控制的具体手段。Ⅰ.信用条件限制Ⅱ.窗口指导Ⅲ.规定金融机构流动性比率Ⅳ.规定... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列选项中，不属于宏观经济风险特征的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 区域性股权交易市场浪潮起源于“中央支持+区域经济改革+金融创新”。( )的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于可转换公司债券发行条件的一般规定中，说法正确的是()。Ⅰ.上市公司最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列各项中，属于金融期货主要交易制度的是()。Ⅰ.场外交易制度Ⅱ.限仓制度Ⅲ.大户报告制度Ⅳ.每日价格波动限制及断... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下属于非系统性风险的是()。Ⅰ.信用风险Ⅱ.经营风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.购买力风险 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 可转换债券通常是转换成（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 封闭式基金与开放式基金的区别在于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 基金的重大事件包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 保荐机构应当保证所出具的文件( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 商品证券包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 金融自由化的主要内容包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列属于社会保障基金的资金是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在证券交易市场发展的早期，()是场外交易市场形式的主要形式。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列金融产品中,属于金融衍生工具的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 金融远期合约由于采用了“集中交易”的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 保险资金更注重资金的安全性，故其预期风险和收益水平低于基金。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 《基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员，特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。() | 判断题 | 1.0 |