金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-16 第92套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 相对于以往风险度量方法，VaR的全面性、简明性、实用性决定了其在金融风险管理中有着广泛的应用基础，主要表现在（）方... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列各项中，属于风险管理策略的是()。Ⅰ.流程设置Ⅱ.经济资本配置Ⅲ.分散化Ⅳ.对冲 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 封闭式基金有固定的存续期，通常在()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）Ⅰ、一般开放式基金的申赎价格以申赎日交易时间结束后基金管理人公... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列属于风险管理方法的有（）。Ⅰ.风险分散Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险规避Ⅳ.风险转移 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国人民银行是()。Ⅰ.发行的银行Ⅱ.银行的银行Ⅲ.政府韵银行Ⅳ.人民的银行 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是() | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 商业银行的风险对冲分为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有()。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ.资产收益率Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.销售利润率 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 场外资金清算步骤包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于公司型基金，下列描述正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股当前市场价格为40元，而该可转换债券的当前市场价格为1000元。下面关于... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 投资者教育应具体重点突出的内容包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货合约的买卖双方可能形成的收益或损失都是有限的。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 债券回购交易与股票交易类似。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确... | 判断题 | 1.0 |