金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-15 第93套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。Ⅰ、证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司，证券服务机构，证券... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()。Ⅰ.货币互... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（ ）。①货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能②货币职能... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | ()需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券投资基金的作用有()。Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ.基金募集资金主要投向实业Ⅲ.有利于证券市场的稳定和... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于风险的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险Ⅲ.空气... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ()是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货对冲交易以（ ）的方式结束交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（ ）万元人民币。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 按照交易工具，可以将金融市场划分为()和()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列说法错误的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 可转换证券的要素主要包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 引入无风险借贷后，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 商业银行创造存款货币要受()因素限制。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 促销组合四要素包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于利率风险的表述中，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 登记结算公司以参与人的结算备付金账号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的盈亏。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 美国第一个证券交易所是在费城成立的。() | 判断题 | 1.0 |