金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-13 第95套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 按交易对象是否新发行，金融市场可以分为()。Ⅰ.一级市场Ⅱ.二级市场Ⅲ.原生市场Ⅳ.衍生市场 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于股票合并的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的对称性的说法中，正确的是()。Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于期权合约的价值的说法有误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。Ⅰ．注册资本Ⅱ．经济形势的变化Ⅲ．宏观经济政策的调... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 一般性货币政策工具属于调节货币()的工具。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ.保障客户资产安... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（ ）。 Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ.各股东所持股份数 ... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于企业直接融资，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。Ⅰ、等额资本Ⅱ、股息Ⅲ、红利Ⅳ、等额资金 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 风险是指( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按照不同标准分类，金融市场可划分为（ ）。Ⅰ．货币市场和资本市场Ⅱ．现货市场、期货市场和衍生品市场Ⅲ．发行市场和流... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下列()属于境外上市外资股。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于SML和CML，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股权类产品的衍生工具包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券市场最基本和最主要的品种是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列免征营业税的收入有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 主办券商的代办业务包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达初始保证金水平。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股票的权利是不可以转让的。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 基金管理人的主要职责之一是对所管理的不同基金财产实行统一共同管理、共同记账，使基金管理统一规范化，进行证券投资。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 债券的票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股票投资组合管理的目的就是分散风险和实现收益最大化。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间... | 判断题 | 1.0 |