金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-12 第96套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 金融期权的主要风险指标Rho=（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 我国的政策性金融机构包括（ ）。Ⅰ．国家开发银行Ⅱ．中国进出口银行Ⅲ．中国农业银行Ⅳ．中国农业发展银行 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于汇率的说法，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（）股股票，行使质询建议、表... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约,主要作用是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于（）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于做市商收入来源的说法，正确的有（）I、买卖证券的差价收入II、持有证券升值带来的收入III、都是低买高卖，... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。①预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系②货币政... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在金融风险管理领域，(是指在金融活动中存在金融风险的部位以及受金融风险管理的影响。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | ()是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 可转换债券具有()特征。Ⅰ.市场容量大，筹资能力强Ⅱ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ.避开直接发行股票与债... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有()。①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下列()属于境外上市外资股。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 金融互换包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中()是资本市场工具。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 影响货币需求的因素主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项可以进行综合协议交易的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列()投资行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于金融期货与金融期权在交易者权利与义务的对称性上的不同，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于证券的叙述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 优先股票收人相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 资本资产定价模型与马柯威茨证券组合理论相比其最大优点是可以检验。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为叫移仓。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 为适应全流通后的市场需要，允许股票收购人在收购完成12个月后每年增持不超过3%的股份。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 一般情况下，距离交割期越近的合约月份，会员和客户的持仓限量越小。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算公司上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。() | 判断题 | 1.0 |