金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-11 第97套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 金融市场的主要参与者不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 一般性货币政策工具不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币（）亿元。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 目前我国普通国债发行的方式不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股份有限公司的发起人不得超过()人。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货市场的基本功能不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。Ⅰ.存券银行Ⅱ.托管银行Ⅲ.中央存托公司Ⅳ.资金存托银行 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ()对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 相比个人投资者，机构投资者具有以下()特点。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后（）用于交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 金融市场最特殊的参与者是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列各个市场中，信息披露要求最高的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 大宗交易系统可采取( )方式进行，达成协议后提出成交申报。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于大宗交易，下列描述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股份转让公司，股份每周转让5次的条件是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列情形中不征收印花税的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 货币衍生工具包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 证券公司内部控制应当贯彻的原则有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 某公司有全部参与优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的盈亏。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货交易采取保证金制度,在收益可能成倍放大的同时,投资者所承担的风险与损失却是一定的。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 空头套期保值是投资者先在期货市场买进期货的交易方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 货币衍生工具是指以各种货币指数及利率作为基础工具的金融衍生工具。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。( ) | 判断题 | 1.0 |