金融市场基础知识 模拟试卷 2026-10-10 第98套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 做市商交易制度的特点有（）Ⅰ、投资者买卖证券都以做市商为对手Ⅱ、证券成交价格的形成由做市商决定Ⅲ、投资者买卖证券与... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货市场投机者的作用不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列不属于系统性风险的是()。Ⅰ.财务风险Ⅱ.经营风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.流动性风险 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，下列属于自然风险的有（ ）。Ⅰ．火灾Ⅱ．价格... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 资产支持证券的发起机构为()金融机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | “货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”描述的是货币政策（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于金融市场功能，下列说法错误的有（ ）Ⅰ、在一个有效市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和Ⅱ、金... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ()是指通过计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 看涨期权指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按()买入一定数量基础金融工具的权利。Ⅰ.协定价格Ⅱ.敲定价格... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 场外交易市场的特征有（）。Ⅰ、挂牌标准相对较低Ⅱ、监管较为宽松Ⅲ、交易制度通常采用做市商制度Ⅳ、信息披露要求较低 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。Ⅰ世界上第一个投资基金诞生于美国Ⅱ世界上第一个封闭式投资基金名叫“团... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 应当经过2/3以上的独立董事通过的事项有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 基金投资咨询机构的作用有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 金融衍生工具的功能包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 基金托管人在基金运作中的作用主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于证券业从业人员监管的表述中，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列说法正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 国债承销团成员应具备的基本条件包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列()投资行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 中小企业版块的交易由独立于主板市场的交易系统承担。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 契约型基金设有董事会。() | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。() | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展... | 判断题 | 1.0 |