试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 通过对公司现金流量表的分析，可以了解（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司应根据（）确定流动性风险偏好。Ⅰ.公司经营战略Ⅱ.业务特点、财务实力Ⅲ.融资能力Ⅳ.突发事件和总体风险偏好 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于积极型债券组合管理策略中的债券互换所包括的内容，正确的是（）。Ⅰ.替代互换Ⅱ.市场间利差互换Ⅲ.税差激发互换Ⅳ... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 一般将客户的风险偏好分为非常进取型( )。 Ⅰ.中立型 Ⅱ.温和进取型 Ⅲ.中庸稳健型 Ⅳ.温和保守型 Ⅴ.非常保守型 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 市场组合方差是市场中每一证券(或组合)协方差的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 2013年6月，国内市场资金面持续紧张，资金利率一路上行，出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 行业的成长实际上是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据个人生命周期理论，从完成学业、开始工作并领取第一份报酬开始，进入（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。Ⅰ.年龄 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.流动性要求 Ⅳ.投资目的 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ( )以市场资本总额衡量是的小型资本股票，其投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券服务机构制作、出具的文件有（），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。Ⅰ.婚姻状况Ⅱ.重要的家庭和... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | VaR取决于两个重要的参数，即( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下属于客户证券投资中期目标的是（）。Ⅰ.筹集汽车、住房资金Ⅱ.投资股票市场Ⅲ.提高保险保障Ⅳ.启动个人生意 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 产业组织政策主要包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | VaR的计算方法有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 经济全球化对各国产业发展的影响有（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于沃尔评分法，下列正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 企业的经理人员应该有的素质包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下属于人气型指标的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 当前技术进步的行业特征包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在三种移动平均线方向一致的情况下，在空头市场中经过长时间下跌后股市出现转机时，下列说法正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 计算VaR的蒙特卡罗模拟法具有很多优点，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 基金的单位资产净值与基金单位价格的变动趋势是一致的，成正比例关系。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 套利是期货投机的特殊方式，使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化，而更多地转向期货合约相对价格的水平变化。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 变现能力是公司产生现金的能力，是考察公司短期偿债能力的关键。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | VaR方法通常人们将风险定义为未来净收益的不确定性。这种不确定性常以不同的形式表现出来。最早的方法是敏感性方法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 最优风险证券组合就等于市场组合。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 在全面评价企业的盈利能力时，反映企业资产管理比率的指标通常应和反映盈利能力的指标结合使用。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 套利是期货投机的特殊方式，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 本利比是每股市价与每股税后净利的比率。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 实质性重组一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并；而报表性重组一般都不进行大规... | 判断题 | 1.0 |