试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对( )作出约定。 Ⅰ 服务方式Ⅱ 报酬支付Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 顾先生希望在第5年末取得20000元，则在年利率为2%，单利计息的方式下，顾先生现在应当存入银行()元。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列指标中反映公司短期偿债能力最强的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于计算VaR值的历史模拟法，下列说法正确的是()。Ⅰ.考虑了“肥尾”现象Ⅱ.风险包含着时间的变化，单纯依靠历史数... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | （ ）目前已经为各国金融机构普遍采用，作为市场风险管理及内部模型法计算市场风险监管资本的重要基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的。这是因为（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在技术分析的几点假设中，从人的心理因素方面考虑的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 商业银行市场风险控制的主要方法有（）。Ⅰ.资产证券化Ⅱ.限额管理Ⅲ.风险对冲Ⅳ.经济资本配置Ⅴ.自我评估 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在证券投资顾问业务的流程中，应当了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（ ）。Ⅰ.客户收入能力Ⅱ.客户家庭现有经济实力Ⅲ.客户信用评分Ⅳ.客户资产价值 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的()间的契合程度... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | VaR取决于两个重要的参数，即( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 风险处置是指在风险警报的基础上，为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施。风险处置可分为（）。Ⅰ.彻底性处置Ⅱ... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下关于战术性资产配置说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列各项中，属于资本市场线方程中的参数是（）。 Ⅰ.市场组合的期望收益率Ⅱ.无风险利率Ⅲ.市场组合的标准差Ⅳ.风险... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于人气型指标的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 债券发行增资对企业财务结构的影响，下列选项是正确的（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下属于辅助性的支持活动的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列对流动性与财务弹性描述正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 经济全球化对各国产业发展的影响有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 计算VaR的历史模拟法存在许多不足，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 对行业未来的发展趋势进行预测的方法主要有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 沃尔评分法的弱点是（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列属于定量数据的特征的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | OBOS同ADR一样，是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱。OBOS的多空... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 标准行业分类体系是根据企业所从事的主要行业来进行分类的。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 财务报表被认为是最能获取公司信息的工具。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 投资者每日看到的证券行情来源于证券公司，是信息的重要形式之一，是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 在不卖空的情况下，相关系数越小的证券组合可获得越小的风险。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 市售率就是股票价格与每股销售收入的比值。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映所有公开信息。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 1952年，哈里·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 对称三角形态突破的真假，可采用百分比原则、日数原则或收盘原则确认。（） | 判断题 | 1.0 |