试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在＿个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券投资顾问业务的基本原则包括( )。 Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 集中管理 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 经风险调整的收益率为每个业务单位或交易的（ ）和经济资本的比率。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在每一风险水平上能够取得（ ）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 反映每股普通股所代表的账面权益的财务指标是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 风险价值通常是由金融机构的内部市场风险计量模型来估算，就目前而言，常用的风险价值模型技术有（）。Ⅰ.方差一协方差法... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ( )的支出方向可以调节社会总供求的结构平衡。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有( ) Ⅰ.建立数据库，平时多注意收集和积累 Ⅱ.和客户交谈 Ⅲ.... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 应用最广泛的信用评分模型有（）。I 线性辨别模型II 违约概率模型III 线性概率模型IV Logit模型V Pr... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于有效边界的说法正确的有（）。Ⅰ．有效边界是在证券组合可行域的基础上按照投资者的共同偏好规则确定的Ⅱ．有效边... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金托管协议是基金管理人与（）签订的协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（ ）。Ⅰ．可掉期债券Ⅱ．本息分离债券Ⅲ．可转换... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出观（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 品牌具有（）等功能。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 正确的运用财政政策应注意（）问题 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 趋势外推法的预测过程一般分为以下步骤（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 德尔塔一正态分布法的缺点有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下属于比率分析的比较基准的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 判断一个行业的成长能力，可以从以下方面考察（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 企业的总价值包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 对公司所在的区位进行分析，包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 当期收益率被定义为债券的年利息收入与卖出债券的实际价格的比率。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 投资组合保险策略是一大类投资策略的总称，这些策略的共性是强调投资人对最大风险损失的保障。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生相反方向的影响，应具体情况具体分析。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 在经济周期处于上升阶段或在提高居民收人政策的作用下，居民收入水平提高，将会在一定程度上拉动消费需求，从而增加相关企... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，也称为均衡组合。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高。反之，... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | VaR方法在通常情况下，银行等金融机构倾向于按周或月计算VaR。( ) | 判断题 | 1.0 |