试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 规范的股权结构的含义包括（ ）。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（）... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下不属于盈利指标的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公式为（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有( ) Ⅰ.婚姻状况 Ⅱ.重要的家... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在制定收入预算的过程中，理财师应关注的是（）。Ⅰ.尽量对比较确定的收入项目进行预测Ⅱ.收入的増长率Ⅲ.收入现金流入... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 假定H银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款期限为5年，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（ ）阶段的主要工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 风险价值（VaR）指标相对于其他衡量风险的指标来说，具有的优势是（）。Ⅰ.有利于衡量整个贷款组合的风险Ⅱ.可以衡量... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的（ ）之间的契合... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（）。Ⅰ.已退休客户，应该建议其投资保守型产品Ⅱ.年龄与投资风险承受... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理解，错误的一项是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 无风险资产与市场组合的连线，形成了新的有效前沿，被称为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 经营战略具有()的特征。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列哪些指标属于超买超卖型指（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )所决定的。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 增长型行业主要依靠( )等，从而使其经常呈现出增长形态。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 与场内期权相比，场外期权具有（）特点。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 敏感性法、波动性法的缺陷有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 对公司的财务进行分析时应注意以下问题（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 股票发行增资对企业财务结构的影响，下列正确的选项有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在利用德尔塔一正态分布法计算VaR时，VaR的值取决于( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于沪深300指数的说法，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 经审批的境内基金管理公司、证券公司的相关子公司，可以运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 当给定终值时，贴现率越高，现值便越高。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 套利是期货投机的特殊方式，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 基金的单位资产净值与基金单位价格的变动趋势是一致的，成正比例关系。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据WMS指标形成的形态进行判别时，一般当WMS指标连续几次撞顶，形成双重或多重顶，则是卖出的信号。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高。反之，... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 宏观经济的发展水平和增长速度反映了各行业的平均水平和速度，各个行业的发展也基本上和总体水平保持步调一致。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 从理论上讲，资产净值增加，股价上涨；资产净值减少，股价下跌。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 资本资产定价模型的假设条件中包括可以卖空。（） | 判断题 | 1.0 |