试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司投资顾问部的职责包括（ ）。Ⅰ．证券投资顾问的专业指导Ⅱ．证券投资顾问的专业培训Ⅲ．提供证券投资顾问产品Ⅳ... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 最优证券组合（）。Ⅰ.是能带来最高收益的组合Ⅱ.肯定在有效边界上Ⅲ.是无差异曲线与有效边界的交点Ⅳ.是理性投资者的... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某公司某会计年度的销售总收入为420万元，其中销售折扣为20万元，销售成本为300万元，公司息前税前利润为85万元... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）。Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）是在遵守确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 常用来反映股票基金风险的指标不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于证券产品买进时机选择的策略的说法中，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 现金流分析法是通过对一定时期内（），评估金融机构短期内的流动性状况。Ⅰ.现金流入（资金来源）的分析和预测Ⅱ.现金流... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | （ ）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券组合的()描述一项投资组合的风险与回报之间的关系，在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线，所有... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 跨期套利的主要风险包括（）。Ⅰ.财务风险Ⅱ.增值风险Ⅲ.交割规则风险Ⅳ.市场风险 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有( ) Ⅰ.建立数据库，平时多注意收集和积累 Ⅱ.和客户交谈 Ⅲ.... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于归纳法与演绎法的说法中，正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 与同行业其他公司之间的财务指标比较分析，通常选用（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )所决定的。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据EVA的计算公式，下列()有助于EVA提高。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列属于定量数据的特征的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 产业组织政策主要包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出观（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 产业政策的核心是（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 新税法实施后，一直执行较高税率的（）等行业受益突出 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 经济全球化对各国产业发展的重大影响包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | VaR方法在利用蒙特卡罗计算VaR时，市场价格的变化来自历史观察值。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 做牛市套利者的投资者会买入近期的股指期货，卖出远期的股指期货。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在不卖空的情况下，相关系数越小的证券组合可获得越小的风险。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 对轻资产公司，市净率的参考价值也不大。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生相反方向的影响，应具体情况具体分析。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | V形走势的一个重要特征是在转势点必须有大成交量的配合。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 权益负债比率高，是高风险、高报酬的财务结构；权益负债比率低，是低风险、低报酬的财务结构。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 最优风险证券组合就等于市场组合。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 收益质量分析主要是分析会计收益与现金净流量的比率关系。（） | 判断题 | 1.0 |