试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（ ）。Ⅰ.过早死亡Ⅱ.丧偶Ⅲ.丧失劳动能力Ⅳ.失业 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列说法正确的是（）。Ⅰ.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金Ⅱ.安全性是指债... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。Ⅰ.艾氏波浪理论最初由艾略特首先发现并应用于证券市场，但没有形成完整的体系，... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券投资顾问应妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息，这是证券投资顾问的( )原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于分级基金的说法，不正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于信用评分模型的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ 是一种向前看的模型Ⅱ 对历史数据的要求比较高Ⅲ 建立在对历史数据... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于金融市场中羊群行为产生的原因说法正确的是（）。Ⅰ 投资者信息不对称、不完全，模仿他人行为以节约自己搜寻信息的成... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 1922年，（ ）在《股票市场晴雨表》一书中对道氏理论进行了系统的阐述。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据技术分析的形态理论，股价形态包括（ ）。Ⅰ．四边形形态Ⅱ．直角三角形形态Ⅲ．双重顶（底）形态Ⅳ．头肩顶（底）形态 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在证券投资顾问业务的流程中，应当了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有()。Ⅰ.两者都可独立存在并起作用Ⅱ.股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 收益率曲线反映了债券市场的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。Ⅰ.用银行存款购买期望收益率更高的公司债券，则客户... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于RSI指标的运用，下列论述正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出观（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 经济全球化对各国产业发展的重大影响包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 产业组织政策主要包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 国际分工出现的重要变化体现在（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 构成产业一般具有以下特点（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 信息储存的方法包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在买入套期保值中，可采取( )方式。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 计算VaR的历史模拟法存在许多不足，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 所谓素质，是指一个人的（）等方面特性的总和 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | VaR方法VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 收益质量分析主要是分析会计收益与现金净流量的比率关系。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | Alpha策略依赖于投资者的股票（组合）选择能力，该能力不是体现在对股票（组合）或大盘的趋势判断，而是研究其相对于... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 运用市场价值法对资产估价时，通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、营业收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | OBOS同ADR一样，是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱。OBOS的多空... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 据估测，采用资产免疫方法建立的资产组合的成本比采用现金流匹配法的成本要高出3%—7%。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 做牛市套利者的投资者会买入近期的股指期货，卖出远期的股指期货。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 1952年，哈里·马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文。这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 市售率就是股票价格与每股销售收入的比值。（） | 判断题 | 1.0 |