试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | VaR取决于两个重要的参数，即( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （??）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司调研的主要内容包括（ ）。Ⅰ．公司生产经营情况Ⅱ．公司财务与会计信息Ⅲ．公司发展战略Ⅳ．公司募集资金投向及使用情况 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 政府债券的功能包括（）。Ⅰ.是政府筹资资金，扩大公共事业开支的手段Ⅱ.政府弥补财政赤字的手段Ⅲ.金融商品和信用工具... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI(9)... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。Ⅰ.婚姻状况Ⅱ.重要的家庭和... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 退休期属于个人生命周期的后半段，（ ）是最大支出。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）是在遵守确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 对特定交易工具的多头空头给予限制的市场风险控制措施是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | EVA?在价值评估方面的用途有（ ）。Ⅰ．对企业基本面进行定量分析Ⅱ．评估企业业绩水平的分析工具Ⅲ．可以作为企业财... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 股权类产品的衍生工具不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。 Ⅰ 忠实客... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 重大关联交易应当在批准之日起（）个工作日内报告监事会，同时报告中国银行业监督管理委员会 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于产业布局政策应该遵循的原则是（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 计算VaR的历史模拟法存在许多不足，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 期权的特点是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 调查研究法包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下哪些行为属于总部行为（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在利用德尔塔一正态分布法计算VaR时，VaR的值取决于( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列属于以衍生方式产生和发展的行业有（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有（ ）。? | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 判断一个行业的成长能力，可以从以下方面考察（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 新税法实施后，一直执行较高税率的（）等行业受益突出 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可以获利。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | VaR方法通常人们将风险定义为未来净收益的不确定性。这种不确定性常以不同的形式表现出来。最早的方法是敏感性方法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 沪深300现货组合是期现套利的主要选择。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 如果宏观经济的前景堪忧，整个社会的资金供给可能会呈现出比较紧张的局面，同时由于投资者调低对上市公司业绩的预期，会减... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在不卖空的情况下，相关系数越小的证券组合可获得越小的风险。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 权益负债比率高，是高风险、高报酬的财务结构；权益负债比率低，是低风险、低报酬的财务结构。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 通货膨胀时期，并不是所有价格和工资都按同一比率变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财富和收入的再分配，... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 詹森指数值为每单位风险获取的风险溢价。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，也称为均衡组合。（） | 判断题 | 1.0 |