试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 20 · 中等 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于最优证券组合，以下论述正确的有（ ）。Ⅰ 最优证券组合是在有效边界的基础上结合投资者个人的偏好得出的结果Ⅱ 投... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 制定投资规划须注意的事项包括()。Ⅰ.确定投资目标和可投资财富的数量，根据风险偏好确定采取稳健型或激进型的策略Ⅱ.... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 退休规划的步骤包括（）。Ⅰ.确定退休目标Ⅱ.计算资金需求和退休收入Ⅲ.计算资金缺口Ⅳ.制定退休规划Ⅴ.退休规划的执... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，一个行业内存在着()种基本竞争力量 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 属于客户的其他理财要求的是（ ）Ⅰ.收入保护Ⅱ.资产保护Ⅲ.客户死亡情况下的债务减免Ⅳ.投资目标与风险预测之间的矛盾 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果，说法正确的是（）。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 短期内可能被封闭的股价缺口一般是下列各项中的( )。 Ⅰ.普通缺口 Ⅱ.突破缺口 Ⅲ.持续性缺口 Ⅳ.消耗性缺口 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在风险资产的投资组合中加入无风险资产后，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 套利定价模型中的假设条件比资本资产定价模型中的假设条件( ) | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 通过对基金持股的（ ）分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在VaR的计算方法中，属于局部估值法的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 市场风险限额指标主要包括（ ）。Ⅰ.头寸限额Ⅱ.风险价值限额Ⅲ.止损限额Ⅳ.敏感度限额及币种限额Ⅴ.期限限额及发行人限额 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股票风险的内涵是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（ ）Ⅰ.当期货价格大于现货价格时，称为正向市场Ⅱ.当期货价格... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 增长型行业主要依靠( )等，从而使其经常呈现出增长形态。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下属于大势型指标的是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列对流动性与财务弹性描述正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 套利的作用包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 计算VaR的蒙特卡罗模拟法具有很多优点，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 基本活动主要包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列对于行业成长期的特点描述正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | VaR方法VaR方法的最大优点就是提供了一个统一的方法来测量风险，把风险管理中所涉及的主要方面——投资组合价值的潜... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在经济周期处于上升阶段或在提高居民收人政策的作用下，居民收入水平提高，将会在一定程度上拉动消费需求，从而增加相关企... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 每股净资产的数额越大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 套利是期货投机的特殊方式，使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化，而更多地转向期货合约相对价格的水平变化。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 通货是指我国的法定货币，它的国内购买力水平是以可比物价变动情况来衡量的，即使在有价格管制、价格基本由市场调节的情况... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在《上市公司行业分类指引》中，门类、大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一笔转换贴水。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出投资收益保证。（） | 判断题 | 1.0 |