试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 影响货币时间价值的主要因素包括（）。Ⅰ.单利或复利Ⅱ.通货膨胀率Ⅲ.收益率Ⅳ.投资风险Ⅴ.时间 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ()是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。Ⅰ实体越长，表明多方力量... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（ ）。Ⅰ．可掉期债券Ⅱ．本息分离债券Ⅲ．可转换... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ( )计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到的。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中央银行参与证券投资的目的主要是为了（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 对于债券收益率曲线，不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于普通股票与优先股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．普通股票的股息率不固定Ⅱ．优先股可以优先分配公司的红利Ⅲ．优... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于营运能力分析，下列说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某国家外汇储备中美元所占的比重较大，为了防止美元下跌带来损失，可以（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在利用德尔塔一正态分布法计算VaR时，VaR的值取决于( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 调查研究法包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 对公司的财务进行分析时应注意以下问题（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据时间数列自相关系数，便可以对时间数列的性质和特征作出判别。以下关于判别的准则正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在具体实施投资决策时，投资者需要先明确每一种证券的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 同传统风险管理方法相比较，现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 波浪理论考虑的因素主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下关于相关系数r的说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下哪些行为属于总部行为（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 我国国民经济行业的分类和国际标准行业分类一样，都采用层次编码法进行编码。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 相关系数β的值越小，组合线弯曲程度越高。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | VaR方法蒙特卡罗模拟法的主要优点是可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险，甚至可以计算信用风险;可处理时间变... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 两种完全不相关证券组合的结合线为一条直线。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 投资者每日看到的证券行情来源于证券公司，是信息的重要形式之一，是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 套利是期货投机的特殊方式，使期货投机不仅仅局限于期货合约绝对价格的水平变化，而更多地转向期货合约相对价格的水平变化。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，也称为均衡组合。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭属于重大事件。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 货币政策工具可分为基本型政策工具和选择型政策工具。（） | 判断题 | 1.0 |