试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券投资顾问业务的基本原则包括( )。 Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 集中管理 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 当上市公司实施配股后，公司股东权益( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券X期望收益率为0.11，贝塔值是1.5，无风险收益率为0.05，市场期望收益率为0.09。根据资本资产定价模型... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 从（ ）起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 收益率曲线反映了债券市场的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。Ⅰ实体越长，表明多方力量... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（ ）时，能够最大限度地降低组合风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ( )是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映。从理论上讲，在越有效的证券市场中，企业的内在价值和市场价值越吻合。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是( ) Ⅰ.预期损失率=资产风险暴露/预期损失率x100% Ⅱ.单一(... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 一个投资组合风险小于市场平均风险，则它的β值可能为( ) | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。Ⅰ.时间越长，货币时间价值越大Ⅱ.时间越短，货币时间价值越大Ⅲ.... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 比照家庭生命周期，可以按年龄层把个人生命周期分为6个阶段。其中最重要的理财活动是收入增加、筹集退休金的时期是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 完全垄断市场可以分为（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于监事会的独立性和监督责任的说法，正确的是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 判断一个行业的成长能力，可以从以下方面考察（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | VaR方法存在的缺陷包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 在具体实施投资决策时，投资者需要先明确每一种证券的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 控制权变更型公司重组的方式有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 我国的证券分析师是指()从事发布证券研究报告的人员。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 新税法实施后，一直执行较高税率的（）等行业受益突出 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列对流动性与财务弹性描述正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列属于葛兰威尔法则的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在不卖空的情况下，相关系数越小的证券组合可获得越小的风险。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 两种完全不相关证券组合的结合线为一条直线。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司调研的对象仅限于上市公司本身。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益密切联系的，一般称为公共事业。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 市净率越大，说明股价处于较低水平；市净率越小，则说明股价处于较高水平。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 存货周转速度越快则变现能力越差。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 由证券A和证券B建立的证券组合一定位于连接A和B的直线或某一弯曲的曲线上。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 基金的资产净值和基金单位的价格成正比例的关系在封闭式基金中得到较好体现。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券市场素有"经济晴雨表"之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。（） | 判断题 | 1.0 |