试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括（ ）。Ⅰ．资产负债表Ⅱ．现金流量表Ⅲ．利润分配表Ⅳ．... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）是现代信用风险管理的关键环节。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在金融证券中最为常见的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 统计量的（ ）指统计量的抽样分布集中在真实参数周围的程度。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据行业的竞争结构分析，对于钢铁冶炼厂来说，其需方包括（ ）。Ⅰ.铁矿石厂Ⅱ.建筑公司Ⅲ.商业银行Ⅳ.汽车厂 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下不属于盈利指标的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 信用评分模型的关键在于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股权分置改革的完成，表明（ ）等一系列问题逐步得到解决。Ⅰ.国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷Ⅱ.被扭曲的... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 收益率曲线反映了债券市场的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下属于客户证券投资短期目标的是（）。Ⅰ.减少债务Ⅱ.投资股票市场Ⅲ.提高保险保障Ⅳ.筹集紧急备用金 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.健康状况Ⅲ.服务需求Ⅳ.家庭成员 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 一般而言，当参数为9的相对强弱指标RSI>95时，应该() | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年年末支付一次利息，王先生选择了利... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据给出的条件，M公司股票的短期(5天)相对强弱指标RSI值为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 历史模拟法在计算VaR时具有的优点包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 股票发行增资对企业财务结构的影响，下列正确的选项有（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 信息储存的方法包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 最常见的时间序列预测方法包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | V形反转的特征包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 所有者权益和负债同属“权益”。“权益”是指对企业资产的求偿权。它包括投资人的求偿权和债权人的求偿权两种。但二者又有... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 重大事件包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 经济区位是指地理范畴上的（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于VaR，下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 控制权变更型公司重组的方式有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在理论上用持有期收益作为折现率将终值折现后，就可得出债券的购买价格。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 货币政策工具可分为基本型政策工具和选择型政策工具。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可以获利。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 由证券A和证券B建立的证券组合一定位于连接A和B的直线或某一弯曲的曲线上。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 根据WMS指标形成的形态进行判别时，一般当WMS指标连续几次撞顶，形成双重或多重顶，则是卖出的信号。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 区分报表性重组和实质性重组的关键是看有没有进行大规模的资产置换或合并。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 变现能力是公司产生现金的能力，是考察公司短期偿债能力的关键。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 财务报表被认为是最能获取公司信息的工具。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 仅凭某一期的单项指标就能对公司短期偿债能力进行评价。（） | 判断题 | 1.0 |