试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。Ⅰ 记名股票Ⅱ 优先股Ⅲ 不记名股票Ⅳ 普通股 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 比照家庭生命周期，可以按年龄层把个人生命周期分为6个阶段。其中最重要的理财活动是收入增加、筹集退休金的时期是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 实施套利策略的主要步骤包括（）。Ⅰ.机会识別Ⅱ.历史确认Ⅲ.概率分布及相关性确认Ⅳ.置信区间及状态确认 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下关于客户风险承受能力的评估方法说法正确的是（）？Ⅰ.商业银行分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股票类证券产品的组成包括（）。Ⅰ.普通股票Ⅱ.累积优先股Ⅲ.优先股票Ⅳ.非累积优先股 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 利用行业的年度或者月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 技术分析的应用前提是（）。Ⅰ.价格呈稳定状态Ⅱ.市场行为涵盖一切信息Ⅲ.历史会重演Ⅳ.价格沿趋势移动 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资顾问与投资者(客户)之间的关系是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 信用风险识别的内容和方法包括（）。Ⅰ.基本信息分析Ⅱ.财务报表分忻Ⅲ.财务状况分析Ⅳ.非财务因素分析 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 风险揭示书内容与格式要求由( )制定。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是( ) Ⅰ.预期损失率=资产风险暴露/预期损失率x100% Ⅱ.单一(... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（ ）方式提出解除协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 贝塔系数的经济学含义包括（ ）。Ⅰ．贝塔系数为1的证券组合，其均衡收益率水平与市场组合相同Ⅱ．贝塔系数反映了证券价... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （ ）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 行业形成的方式有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据EVA的计算公式，下列()有助于EVA提高。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 同传统风险管理方法相比较，现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 当前技术进步的行业特征包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 增长型行业主要依靠( )等，从而使其经常呈现出增长形态。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 与同行业其他公司之间的财务指标比较分析，通常选用（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于沪深300指数的说法，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于沃尔评分法，下列正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | VaR的计算方法有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 仅凭某一期的单项指标就能对公司短期偿债能力进行评价。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在全面评价企业的盈利能力时，反映企业资产管理比率的指标通常应和反映盈利能力的指标结合使用。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 理论上讲，净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 金融期权的时间价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在理论上用持有期收益作为折现率将终值折现后，就可得出债券的购买价格。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 套期保值比率是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 运用市场价值法对资产估价时，通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、营业收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 变现能力是公司产生现金的能力，是考察公司短期偿债能力的关键。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | VaR方法VaR方法的最大优点就是提供了一个统一的方法来测量风险，把风险管理中所涉及的主要方面——投资组合价值的潜... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线。（） | 判断题 | 1.0 |