试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的（ ）之间的契合... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。Ⅰ.转移投资风险的功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.巩固市场的... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值—标准差平面上，由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某上市公司发放股息0.5元/股，预期今后每股股息以每年10%速度递增.当前无风险利率0.025，市场组合风险溢价0... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在制定保险规划的原则中，分析客户保险需要时需考虑的因素有()。Ⅰ.适应性Ⅱ.选择性Ⅲ.风险性Ⅳ.平等性Ⅴ.客户经济... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于有效边界的说法正确的有（）。Ⅰ．有效边界是在证券组合可行域的基础上按照投资者的共同偏好规则确定的Ⅱ．有效边... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列满足单一负债要求的投资组合免疫策略组合应满足的条件中，正确的是（）。Ⅰ.证券投资组合的久期等于负债的久期Ⅱ.证... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 客户的常规性收入包括（ ）。Ⅰ租金收入Ⅱ奖金Ⅲ股票投资收益Ⅳ工资 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在考虑客户的财务状况时，下列财务行为不影响其净资产的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金，计划每年末颁发5000元助学金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 虽然随机样本和总体之间存在一定的误差，但当样本容量逐渐增加时，统计量越来越接近总体参数。满足这种情况，就说该统计量... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 中央银行参与证券投资的目的主要是为了（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券投资顾问应妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息，这是证券投资顾问的( )原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 意外险、寿险等保险计划适合生命周期的（ ）阶段 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 收益现值法一般适用于企业（）和（）的单项资产评估 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 《外商投资产业指导目录（2007年修订）》修订内容主要包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 相关关系包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于监事会的独立性和监督责任的说法，正确的是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 指数平滑法的特点是（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列对流动性与财务弹性描述正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 敏感性法、波动性法的缺陷有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列属于超买超卖型的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 正确的运用财政政策应注意（）问题 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 仅凭某一期的单项指标就能对公司短期偿债能力进行评价。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在全面评价企业的盈利能力时，反映企业资产管理比率的指标通常应和反映盈利能力的指标结合使用。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 套期保值比率是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 运用市场价值法对资产估价时，通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、营业收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | VaR方法金融机构出于稳健经营的需要，对交易员通常采用的业绩评价指标为“经风险调整后的资本收益”。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | Alpha策略依赖于投资者的股票（组合）选择能力，该能力不是体现在对股票（组合）或大盘的趋势判断，而是研究其相对于... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 行业利润率一般的变化过程是“高—低—稳定—低—亏损”。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 对称三角形态突破的真假，可采用百分比原则、日数原则或收盘原则确认。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | VaR方法VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同... | 判断题 | 1.0 |