试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的()间的契合程度... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 己知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 能够体现企业技术优势的有（ ）。Ⅰ.生产的技术水平Ⅱ.新产品的开发Ⅲ.产品的技术含量Ⅳ.创新人才的储备 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列各不同类型的基金中，（ ）的预期收益最高。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于投资组合X，Y的相关系数，下列说法正确的是() | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在持有期为10天、置信水平为99%的情况下，若所计算的风险价值为10万元，则表明该银行的资产组合（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | ()旨在解决“如果所有证券的收益都受到某个共同因素的影响，那么在均衡市场状态下，导致各种证券具有不同收益的原因是什... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | ( )是市场对公司未来获取经济增加值能力的预期反映。从理论上讲，在越有效的证券市场中，企业的内在价值和市场价值越吻合。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券服务机构为证券的（ ）等证券业务活动制作，出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 风险价值通常是由金融机构的内部市场风险计量模型来估算，就目前而言，常用的风险价值模型技术有（）。Ⅰ.方差一协方差法... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | ( )以市场资本总额衡量是的小型资本股票，其投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和( )的，中国证监会及其派出机构可以采... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 多元投资组合投资工具适合生命周期的（ ）阶段。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | ()通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在ADL的应用过程中，下列说法或做法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 债券发行增资对企业财务结构的影响，下列选项是正确的（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 所谓素质，是指一个人的（）等方面特性的总和 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《外商投资产业指导目录（2007年修订）》修订内容主要包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列说法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 判断一个行业的成长能力，可以从以下方面考察（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | V形反转的特征包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 双重顶反转形态一般具有以下特征（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据各种活动在价值增值过程中的参与形式可以划分为（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 由证券A和证券B建立的证券组合一定位于连接A和B的直线或某一弯曲的曲线上。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 运用市场价值法对资产估价时，通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、营业收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券A和B完全负相关，二者完全反向变化，同时买入两种证券可抵消风险。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | VaR方法在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司调研的对象仅限于上市公司本身。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高。反之，... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 詹森指数值为每单位风险获取的风险溢价。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 据估测，采用资产免疫方法建立的资产组合的成本比采用现金流匹配法的成本要高出3%—7%。（） | 判断题 | 1.0 |