试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.Ⅰ.公平Ⅱ.合... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（ ）阶段的主要工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 会导致债券不能收回投资的风险有（）。Ⅰ.流通市场风险Ⅱ.政策风险Ⅲ.债务人不履行债务Ⅳ.价格风险 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在考虑客户的财务状况时，下列财务行为不影响其净资产的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 意外险、寿险等保险计划适合生命周期的（ ）阶段 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 技术高度密集型行业一般属于()市场。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 商业银行普遍采用的计算VaR值的方法不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险( )出现的不同状况。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于债项评级说法正确的是（）。Ⅰ.债项评级是对交易本身的特定风险进行计量和评价，而特定风险因素包括抵押、优先性... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列属于客户信用风险评级的主要计量方法的有( )。 Ⅰ．专家判断法Ⅱ．现金流量分析Ⅲ．信用评分模型Ⅳ．违约概率模型 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金托管协议是基金管理人与（）签订的协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于矩形形态．下列说法中正确的有()。Ⅰ．矩形形态是典型的反转突破形态Ⅱ．矩形形态表明股价横向延伸运动Ⅲ．矩形形态... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 利用MACD进行行情预测，主要是从( )方面进行。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 相关关系包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列属于葛兰威尔法则的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 调查研究法包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 品牌具有（）等功能。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 行业分析方法包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在ADL的应用过程中，下列说法或做法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 做牛市套利者的投资者会买入近期的股指期货，卖出远期的股指期货。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 当期收益率被定义为债券的年利息收入与卖出债券的实际价格的比率。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 收购股份通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 存货周转速度越快则变现能力越差。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | VaR方法VaR，是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 宏观经济的发展水平和增长速度反映了各行业的平均水平和速度，各个行业的发展也基本上和总体水平保持步调一致。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相反。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 利用银行营业网点分布广的优势，储户目前可以在银行的柜台上进行证券交易。（） | 判断题 | 1.0 |