试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司的相关利益者不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列属于客户信用风险评级的主要计量方法的有( )。 Ⅰ．专家判断法Ⅱ．现金流量分析Ⅲ．信用评分模型Ⅳ．违约概率模型 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 贝塔系数的经济学含义包括（ ）。Ⅰ．贝塔系数为1的证券组合，其均衡收益率水平与市场组合相同Ⅱ．贝塔系数反映了证券价... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列各不同类型的基金中，（ ）的预期收益最高。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 资本市场线的Y轴截距代表()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。Ⅰ.婚姻状况Ⅱ.重要的家庭和... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 吴女士希望8年后购置一套价值200万元的住房，10年后子女高等教育需要消费60万元，20年后需要积累和准备40万元... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 吴女士希望8年后购置一套价值200万元的住房，10年后子女高等教育需要消费60万元，20年后需要积累和准备40万元... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列说法中错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 退休养老规划中，退休养老收入的来源不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 投资顾问业务的客户回访应注意的内容包括（）。Ⅰ.另设回访机制Ⅱ.全面回访Ⅲ.回访留痕或参照Ⅳ.随机抽样回访 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于上市公司重大事件的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 判断一个行业的成长能力，可以从以下方面考察（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 经济区位是指地理范畴上的（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 产业政策的核心是（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 道氏理论认为主要趋势包括的阶段有（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 市场行为最基本的表现就是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 数理统计法包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 道氏理论的主要原理有（ ）。? | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 经济全球化对各国产业发展的影响有（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股票发行增资对企业财务结构的影响，下列正确的选项有（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 我国国民经济行业的分类和国际标准行业分类一样，都采用层次编码法进行编码。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益密切联系的，一般称为公共事业。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 区分报表性重组和实质性重组的关键是看有没有进行大规模的资产置换或合并。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 每股净资产的数额越大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 沪深300现货组合是期现套利的主要选择。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 据估测，采用资产免疫方法建立的资产组合的成本比采用现金流匹配法的成本要高出3%—7%。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | VaR方法金融机构出于稳健经营的需要，对交易员通常采用的业绩评价指标为“经风险调整后的资本收益”。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段或局部反弹和回落，MA发出的信号一般比较准确。（） | 判断题 | 1.0 |