试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券公司应根据（）确定流动性风险偏好。Ⅰ.公司经营战略Ⅱ.业务特点、财务实力Ⅲ.融资能力Ⅳ.突发事件和总体风险偏好 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 实施套利策略的主要步骤包括（）。Ⅰ.机会识別Ⅱ.历史确认Ⅲ.概率分布及相关性确认Ⅳ.置信区间及状态确认 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | ( )会造成财务报表与公司客观实际脱节。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据投资者对()的不同看法，其采用的投资策略可大致分为被动投资和主动投资两种类型。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于二货币基金风险，说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 市盈率的估价方法中属于简单估计的是（ ） Ⅰ.算术平均数法 Ⅱ.趋势调整法 Ⅲ.回归分析去 Ⅳ.回归调整法 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列投资策略中，属于战略性投资策略的有（ ）。Ⅰ．事件驱动型策略Ⅱ．买入持有策略Ⅲ．投资组合保险策略Ⅳ．固定比例策略 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为( )种情况 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 债券基金的主要投资对象不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | ()属于消极型资产配置策略。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 属于股东权益变动表的项目是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是（）。Ⅰ.已退休客户，应该建议其投资保守型产品Ⅱ.年龄与投资风险承受... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。Ⅰ.年龄 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.流动性要求 Ⅳ.投资目的 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 已知在以均值为纵轴、以标准差为横轴的均值—标准差平面上，由证券A和证券B构建的证券组合将位于连接A和B的直线或某一... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 紧的货币政策主要政策手段有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 市场行为最基本的表现就是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下属于产业的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 所有者权益和负债同属“权益”。“权益”是指对企业资产的求偿权。它包括投资人的求偿权和债权人的求偿权两种。但二者又有... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 计算EVA时所使用的数据是下列各项中的（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 企业的总价值包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 常见的指标类技术分析方法有（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 道氏理论的主要原理有（ ）。? | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于沪深300指数的说法，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 对轻资产公司，市净率的参考价值也不大。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 可转换证券的投资价值也称“内在价值”，指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 基金的单位资产净值与基金单位价格的变动趋势是一致的，成正比例关系。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 通货膨胀时期，并不是所有价格和工资都按同一比率变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财富和收入的再分配，... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | VaR方法通常人们将风险定义为未来净收益的不确定性。这种不确定性常以不同的形式表现出来。最早的方法是敏感性方法。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 一般来说，对股票市盈率的估计主要有简单估计法和回归分析法。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 詹森指数值为每单位风险获取的风险溢价。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 通常1年期以内的债券为零息债券。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭属于重大事件。（） | 判断题 | 1.0 |