试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿，承担风险越大，收益()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 实施对冲策略的主要步骤包括（）。Ⅰ.风险敞口分析Ⅱ.市场分析Ⅲ.对冲工具的选择Ⅳ.对冲比率的确定 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 通过对公司现金流量表的分析，可以了解（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 意外险、寿险等保险计划适合生命周期的（ ）阶段 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列指标中反映公司短期偿债能力最强的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.Ⅰ.公平Ⅱ.合... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10％，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 反映企业偿付到期长期债务的能力的财务比率是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在证券投资顾问业务客户回访机制中，证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于（）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 金融衍生工具是价格取决于（ ）价格变动的派生金融产品。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券投资顾问业务的原则包括（）。 I 独立客观II 依法合规III 诚实守信IV 保密原则V 公平维护客户利益 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 对于一个只关心风险的投资者，（ ）。Ⅰ 方差最小组合是投资者可以接受的选择Ⅱ 方差最小组合不一定是该投资者的最优组... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于比率分析的比较基准的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 一个行业内存在着的基本竞争力量，主要是（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 中期移动平均线通常指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 判断一个行业的成长能力，可以从以下方面考察（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 计算VaR的蒙特卡罗模拟法具有很多优点，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 经济全球化对各国产业发展的影响有（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 完全垄断市场可以分为（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 同传统风险管理方法相比较，现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下属于产业布局政策应该遵循的原则是（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | VaR方法VaR方法难以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露，而且不同... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 一般来说，突破上下两条直线的包围，继续原有既定方向的时间要尽量早，越靠近三角形的顶点，三角形的各种功能就越不明显。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | VaR方法针对多个部门的总风险，传统的风险限额管理方法是将各部门的风险进行简单累加，其结果会夸大风险。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生相反方向的影响，应具体情况具体分析。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 货币政策工具可分为基本型政策工具和选择型政策工具。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 对轻资产公司，市净率的参考价值也不大。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 矩形被突破后，也具有测算意义，形态高度就是矩形的高度。如果突破后股价回调，矩形的上界线具有支撑线的作用。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 据估测，采用资产免疫方法建立的资产组合的成本比采用现金流匹配法的成本要高出3%—7%。（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 权益负债比率高，是高风险、高报酬的财务结构；权益负债比率低，是低风险、低报酬的财务结构。（） | 判断题 | 1.0 |