试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于最大回撤，以下表述错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据技术分析的形态理论，股价形态包括（ ）。Ⅰ．四边形形态Ⅱ．直角三角形形态Ⅲ．双重顶（底）形态Ⅳ．头肩顶（底）形态 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在马可维茨理论中，由于假定投资者偏好期望收益率而厌恶风险，因此在给定相同期望收益率水平的组合中，投资者会选择方差（... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股票价格走势的压力线是（ ）。Ⅰ．阻止股价上升的一条线Ⅱ．一条直线Ⅲ．一条曲线Ⅳ．只出现在上升行情中 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 资产负债率反映了债权人所提供的资本占全部资本的比例，也被称为“举债经营比率”，关于其所包括的含义，下列说法错误的是... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某公司承诺给优先股东按0.2元/股派息，优先股股东要求的收益率为2%，该优先股的理论定价为（ ）。Ⅰ．4元/股Ⅱ．... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在＿个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 跨期套利的主要风险包括（）。Ⅰ.财务风险Ⅱ.增值风险Ⅲ.交割规则风险Ⅳ.市场风险 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。Ⅰ.家庭形成期是从结婚到子女婴儿期Ⅱ.家庭成长期的特征是家庭成员数固定Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 对特定交易工具的多头空头给予限制的市场风险控制措施是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 行业处于成熟期的特点有（ ）。Ⅰ．企业规模庞大，产品普及程度高Ⅱ．行业生产能力趋于饱和，市场要求也趋于饱和Ⅲ．行业... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 当上市公司实施配股后，公司股东权益( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 比照家庭生命周期，可以按年龄层把个人生命周期分为6个阶段。其中最重要的理财活动是收入增加、筹集退休金的时期是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于普通股票与优先股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．普通股票的股息率不固定Ⅱ．优先股可以优先分配公司的红利Ⅲ．优... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列选项中哪些用来度量投资组合风险的大小?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 计算VaR的历史模拟法存在许多不足，包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 行业形成的方式有（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 与同行业其他公司之间的财务指标比较分析，通常选用（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 通常短期移动平均线包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 对上市公司经济区位进行分析的目的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 重大事件包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 产品的市场占有情况通常从（）进行考察 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列属于定量数据的特征的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 运用市场价值法对资产估价时，通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、营业收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 期货套利相对于单向投机而言，具有较高的交易风险，从而很难获得较为稳定的交易收入。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 不同偏好投资者所选择的最优证券组合仅在风险投资金额占全部投资金额的比例上不同。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | VaR方法金融机构出于稳健经营的需要，对交易员通常采用的业绩评价指标为“经风险调整后的资本收益”。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出投资收益保证。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 通常1年期以内的债券为零息债券。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段或局部反弹和回落，MA发出的信号一般比较准确。（） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 本利比是每股市价与每股税后净利的比率。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 可供选择的证券有三种时，可能的投资组合仍是一条曲线。（） | 判断题 | 1.0 |