试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 22 · 中等 13
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构()，其主要职责包括依法履行出资人职责，指... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户其（），进而理财目标也有所侧重。Ⅰ.职业生涯阶... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 回归分析作为有效方法应用在经济或者金融数据分析中，具体遵循以下步骤：①参数估计；②模型应用；③模型设定；④模型检验... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据市场条件的不同，指数复制方法不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 市场组合方差是市场中每一证券(或组合)协方差的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于均值方差法应用到两个风险资产的投资组合中，说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券服务机构制作、出具的文件有（），给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（ ）。Ⅰ．公司支付给职工以及为职工支付的现金Ⅱ．偿还... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。Ⅰ财务状况Ⅱ风险认识Ⅲ流动性要求Ⅳ投资经验 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于金融市场泡沬的特征，说法正确的是（）。Ⅰ.乐观的预期Ⅱ.大量盲从投资者的涌入Ⅲ.庞氏骗局Ⅳ.股票齐涨 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。Ⅰ.自身业务性质，规模和复杂程度Ⅱ.内部控制水平Ⅲ.压力测试结果Ⅳ... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于证券市场线，下列说法错误的是（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 收益率固定不变，通货膨胀率上升时，投资者面临（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 规范的股权结构的含义包括（ ）。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于沃尔评分法，下列正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 企业的经理人员应该有的素质包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 风险管理与控制的核心包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 中期移动平均线通常指( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 同传统风险管理方法相比较，现代风险管理强调采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其优... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 通常短期移动平均线包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在ADL的应用过程中，下列说法或做法正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | VaR模型来自于两种金融理论的融合，分别是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 计算EVA时所使用的数据是下列各项中的（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 在应用WMS指数时，下列操作或者说法错误的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 变现能力是公司产生现金的能力，是考察公司短期偿债能力的关键。（） | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 普通股获利率是每股净收益与每股市价的百分比。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 绝对估值是指通过对证券的基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额值。（） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 基金的资产净值和基金单位的价格成正比例的关系在封闭式基金中得到较好体现。（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 投资者每日看到的证券行情来源于证券公司，是信息的重要形式之一，是技术分析的首要信息来源与量价分析基础。（） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在《上市公司行业分类指引》中，门类、大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 一个证券组合的特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率，当这一斜率大于证券市场线的斜率时，组合的绩效不如市... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | VaR方法在通常情况下，银行等金融机构倾向于按周或月计算VaR。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 据估测，采用资产免疫方法建立的资产组合的成本比采用现金流匹配法的成本要高出3%—7%。（） | 判断题 | 1.0 |