证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-17 第1套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易目，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益和竞争力来主动阻止本公司被收购的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | B股首次或增资发行需要报( )批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股份有限公司发起人起草的公司章程须提交( )表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向( )报送公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ( )可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 管理层通过大幅提高董事、高层管理解职者可领到的退休金数额，来提高收购成本的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在直接或间接持有上市公司已发行股份( )以上的股东单位或者在上市公司前( )名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报()审核批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 保荐机构( )应当在保荐总结报告书上签字。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 目前下列哪些机构可以发行金融债券?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列( )情形使得上市公司不得非公开发行股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | ( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 申请H股上市的，发行人董事会下须设有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 2005年10月9日，()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 审计报告日期应早于被审计单位管理当局确认和签署会计报表的日期。() | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人对前次募集资金投资项目的效益做出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人应在上市公告书中披露前20名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法。( ) | 判断题 | 1.0 |