证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-16 第2套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币( )亿元，过去1年税后利润应不少于人民币( )万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 股利分配政策方面，发行人应披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | ( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司在每一会计年度结束之日起( )个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 通过一些方法使公司一旦被收购，就会对收购方造成严重损害的方式，来降低被收购方的吸引力，这样的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 进行公司改组一般应按下列()顺序进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的()的，... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 并购重组委员会委员每届任期()年，连续任期最长不超过()届。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 资产评估中的收益现值法通常用于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在进行公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在上市公司收购过渡期内，如无特殊情况一般不得进行下列()行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列说法正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 可转换债券发行的担保范围应包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司发行证券，应当由证券公司承销。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，可以协商报价，不得故意压低或抬高价格。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 投资价值研究报告在基础分析上，运用对发行人最有力的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。( ) | 判断题 | 1.0 |