证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-14 第4套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | ()是指国有资产监督管理机构根据企业上报的资产盘盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是( )倍。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 分离交易的可转换公司债券的期限()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。’ | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为( )股。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后()日内主持召开公司创立大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人运行不足3年的，应披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 资产评估报告书必须由( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 公司收购按支付方式可以划分为()。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 拟发行上市公司独立性要求包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发审委委员有下列( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有()条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人近1期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 可转换公司债券的发行方式由证监会确定。() | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷且发起人能够控制。() | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为持股权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 配股时发行人无须专门披露发行公告。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。() | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。( ) | 判断题 | 1.0 |