证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-13 第5套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人运行不足3年的，应披露( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 拟上市公司开展改组工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于股份有限公司发起人人数的情况不符合规定的是( )人。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人编制合并财务报表的，应( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 国有资产折股时，允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 实际控制人应披露到( )为止。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )内发行股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 资产评估报告的有效期为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于( )起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项( )，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 影响可转换公司债券价值的因素有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 增发股票的发行方式主要有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行保荐书应由保荐机构( )签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 保荐期间分为( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。() | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人也可以认购自己发行的金融债券。( ) | 判断题 | 1.0 |