证券发行与承销 模拟试卷 2026-10-12 第6套
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 模拟试卷 |
| 题目数量 | 35 题 |
| 总分 / 及格分 | 35.0 分 / 21.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 超额配售选择权这种发行方式可用于( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 可转换公司债券每张面值()元。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证监会于( )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要小字号为( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 2003年12月28日，中国证监会颁布了( )，于2004年2月1日开始实施。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 通过一些方法使公司一旦被收购，就会对收购方造成严重损害的方式，来降低被收购方的吸引力，这样的反收购策略是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人( )在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列各项属于资产评估报告正文内容的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 询价对象是指符合《证券发行与承销管理力法》规定条件的( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列说法正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任( )的职务。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | ( )的性质均属国家所有，统称为国有股。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 每次参加发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数达到5票为通过。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法;存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上海证券交易所要求，上市公司或保荐机构应在持续督导期后一年年度报告披露后的10个工作日内向交易所报送保荐总结报告书... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员可以弃权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。() | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映。如果可能... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司的首发申请通过发审会审核后，由于特殊原因未能在合理的时间内发行的，公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件，... | 判断题 | 1.0 |